Conformité réglementaire ou conformité il appartient aux entreprises de veiller au respect de la réglementation et au respect des lois en vigueur. Cette fonction est chargée de conseiller, de surveiller et de surveiller les risques d'éventuelles infractions juridiques dans l'entreprise.
La conformité réglementaire vise le respect scrupuleux de la loi et des codes de l'entreprise. Pour s'assurer que les réglementations ne sont pas enfreintes, un service de conformité veillera à ce que le crime soit évité au sein de l'entreprise. L'équipe de conformité réglementaire doit concevoir des politiques et des procédures qui doivent être respectées dans le fonctionnement quotidien de l'entreprise pour prévenir les actions criminelles et les sanctions légales en cas d'infraction à la loi.
La conformité doit faire partie de la culture de l'organisation. Elle ne sera pas seulement de la responsabilité des membres de l'équipe de conformité, elle doit également être internalisée par les salariés de l'entreprise.
Fonctions de conformité réglementaire
Les fonctions de conformité réglementaire comprennent :
- La prévention: Évitez les risques. Les risques possibles de non-conformité à la réglementation sont identifiés, des contrôles sont définis et les employés et managers sont formés à la conformité réglementaire.
- Détection: Trouver des lacunes dans les contrôles de conformité.
- Signaler: Communiquer en permanence à la direction générale sur les risques de non-respect des règles, les déficiences des systèmes de détection et les mesures correctives à proposer.
Le service conformité
La structure et la taille du service de conformité seront proportionnelles à la taille, à l'organisation interne et à l'activité de l'entreprise. Un responsable qui agit avec indépendance et autorité doit être nommé à la tête du département.
Il est important que les responsabilités du ministère soient clairement définies, qu'il dispose de ressources financières suffisantes et que la haute direction puisse être informée de tout risque ou non-conformité détecté.
D'autre part, la direction de la conformité sera chargée de gérer les relations avec les organes de contrôle. C'est très courant dans le secteur financier. L'équipe de conformité réglementaire doit se coordonner avec les organes de surveillance pour maintenir un dialogue ouvert et transparent et garantir le respect des engagements acquis.
