Les récentes arrestations de ceux qui accèdent à des documents sensibles mettent en évidence la compétence des autorités dans leur lutte contre les profits extraordinaires mais illégaux.
Nous comprenons les informations privilégiées comme toute documentation à laquelle seules certaines personnes au sein d'une entreprise ou d'une organisation ont accès -pour le poste de responsabilité qu'ils y occupent- et qu'il peut apporter des avantages économiques considérables à ses connaisseurs. Ainsi, l'utilisation abusive de ces informations - ce que l'on appelle la fraude - renvoie à une série de pratiques illégales de manipulation et de spéculation sur les valeurs et les prix; Mais si l'on s'en tient au domaine financier, cela signifie que les gestionnaires de fonds, les courtiers et les cadres dirigeants proches de la Bourse se sont pleinement engagés à mener des manœuvres suspectes d'individus ou d'entreprises afin d'augmenter leurs profits personnels. Ou ceux de ses plus proches collaborateurs.
Le dernier exemple auquel nous pouvons nous tourner a eu lieu très récemment. A la fin du mois dernier cinq personnes ont été arrêtées en Chine -un journaliste d'une prestigieuse publication économique et quatre cadres de la plus grande maison de courtage asiatique, CITIC Securities- après avoir reconnu avoir répandu de fausses informations en bourse, profitant de l'effondrement actuel des bourses de la puissance orientale, du ralentissement de son économie et de l'imprévu dévaluation yuans en août. Tout cela, selon l'agence officielle Xinhua, a causé "de lourdes pertes au pays et aux investisseurs". En outre, la même agence ajoute qu'un responsable du régulateur chinois des valeurs mobilières CSRC a également avoué un délit d'initié, "utilisant sa position pour stimuler la cotation d'une entreprise en échange de millions de pots-de-vin de yuans".
Un autre exemple d'utilisation d'informations frauduleuses s'est produit au milieu de l'été, lorsque divers individus -cinq courtiers en valeurs mobilières des États-Unis et deux pirates informatiques ukrainiens- Ils ont été accusés d'avoir levé 30 millions de dollars en pénétrant dans les systèmes informatiques d'entreprises qui publient des informations sur les fusions et acquisitions d'entreprises. et le commerce à Wall Street, en s'appuyant sur cette documentation avant qu'elle ne soit rendue publique. Il s'agit, ni plus ni moins, de l'intrigue la plus importante dans sa catégorie qui a atteint le système de justice nord-américain et dans lequel s'ajoutent la fraude avec des titres financiers et cybernétiques et, de même, l'association illicite pour réaliser le blanchiment d'argent.
Concrètement, de 2010 à 2013, les informaticiens ont pu accéder aux informations d'entités telles que Marketwired, de Toronto; PR Newswire, New York; et Business Wire, de San Francisco, avant qu'elle ne soit rendue publique pour réaliser les transactions qui leur seraient le plus bénéfiques; en effet, en 2013, le groupe a gagné 1,4 million de dollars de Actions d'Align Technology de San Jose, en Californie, anticipant un rapport de presse selon lequel le chiffre d'affaires annuel avait augmenté de plus de 20 %. Après ce qui s'est passé, Business Wire a embauché une entreprise spécialisée en cybersécurité pour analyser ses systèmes.
Fraude éliminée en Espagne
Quant à l'Espagne, il n'est pas nécessaire de remonter loin dans le temps pour se souvenir d'une affaire très controversée. En février dernier, le procureur du district sud de New York, Preet Bharara, et le directeur adjoint responsable du bureau new-yorkais du FBI, Diego Rodríguez, ont déposé deux accusations de fraude en valeurs mobilières contre Cedric Cañas -Assistant de l'ancien PDG de Banco Santander, Alfredo Sáenz-, chacun d'eux puni d'un maximum de 20 ans de prison.
Le plus curieux est que Cañas a été acquitté dans notre pays pour l'utilisation d'informations privilégiées dans l'achat de titres de la société canadienne Potash, c'est-à-dire la même opération que les États-Unis condamnent maintenant et cela met en évidence la rigueur différente lorsqu'il s'agit de poursuivre la fraude en bourse des deux pays. En effet, la Cour nationale a jugé que cette acquisition n'impliquait pas l'utilisation d'informations privilégiées. "Le fait que le défendeur Cédric Cañas ait réalisé un profit en opérant avec Potash ne signifie pas que son comportement est englobé dans l'article 285 du Code pénal", qui punit l'utilisation d'informations pertinentes pour la cotation de tout type de titres, selon aux juges espagnols.
Cependant, il est difficile pour le pays nord-américain d'obtenir l'extradition de Cañas après avoir déjà été jugé en Espagne et malgré le fait que le procureur et le FBI l'accusent d'avoir travaillé avec des informations privilégiées qu'il a obtenues à la banque et d'avoir fait un profit de 917 239 $ avec elle. « Cédric Cañas a exploité son accès à des informations non publiques pertinentes pour acheter des titres dont il savait raisonnablement qu'ils augmenteraient en valeur après une annonce publique (…) et a réalisé un profit de près d'un million de dollars. En compagnie du FBI, nous continuerons à poursuivre ceux qui cherchent à obtenir des bénéfices exceptionnels illégaux avec des informations privilégiées », a déclaré Bharara, connu sous le nom de shérif de Wall Street.
